Главная

Отчет о выполнении плана мероприятий по противодействию коррупции

Отчет фиксирует выполнение плана мероприятий по противодействию коррупции и по каждому пункту отражает срок, ответственного, статус и результат; содержит подтверждающие материалы, причины отклонений и предложения по дальнейшим действиям в рамках локальной процедуры организации.

Вид документа Отчет
Назначение Фиксировать выполнение плана мероприятий по противодействию коррупции, включая статус и результаты
Область применения Применяется в конкретных случаях и в рамках процедуры, установленной локальными документами организации.
Кому применяется Определяется организацией.
Содержание Пункт плана, срок, ответственный, статус, результат, подтверждающие материалы, причины отклонений и дальнейшие действия
Ответственный за исполнение Определяется организацией.

01 Назначение

Описание отчета о выполнении плана мероприятий

Краткие разъяснения о назначении, составе и границах применения отчета

Назначение отчета. Отчет фиксирует выполнение плана мероприятий по противодействию коррупции: текущий статус каждого пункта, полученные результаты и принятые решения. В отчете указывают причины отклонений от плана и конкретные дальнейшие действия для устранения замечаний.

Состав отчета. Включает: пункт плана, срок исполнения, ответственного, статус выполнения, результат оценки выполнения, подтверждающие материалы, причины отклонений и предложения по дальнейшим действиям. Подтверждающие материалы - документы и иные сведения, на которые опирается вывод о выполнении или невыполнении.

Кому и когда применяется. Применяется в конкретных случаях и в рамках процедуры, установленной локальными документами организации. Конкретного ответственного за подготовку и форму отчета определяет организация.

Ограничения и связь с другими документами. Отчет не заменяет подтверждение факта - записи должны опираться на реальные материалы, а не на формальные отметки без доказательств; не содержит персональных оценок работников. Структура и исходные данные согласуются с Планом мероприятий по противодействию коррупции и Паспортом отчета, форма и порядок заполнения определяются организацией.

Раскрыть полностью

02 Риски

Последствия ненадлежащего оформления отчёта по плану антикоррупционных мероприятий

Неопределённость ответственности Если в отчёте не указаны конкретные ответственные и их функции, управление выполнением плана усложняется. Типичная ошибка - указание только подразделения без конкретного лица, в результате задачи остаются без контролируемого исполнителя.
Отсутствие подтверждающих материалов Недостаток или отсутствие подтверждений выполнения мероприятий затрудняет оценку фактического состояния работ. В граничном случае запись «выполнено» без доказательств приводит к повторным проверкам и лишним ресурсным затратам.
Нерегулируемые отклонения от плана Плохая фиксация причин отклонений и принятых мер мешает корректировке графика и распределению задач. Это приводит к накоплению невыполненных пунктов и дополнительным согласованиям при смене ответственных.
Дублирование работ и неэффективное использование ресурсов Отчёт без ясной привязки к пунктам плана ухудшает координацию между подразделениями. Вследствие этого одни и те же мероприятия могут выполняться несколько раз, а ресурсы расходуются нерационально.

03 Синонимы и поисковые названия

Альтернативные названия отчета

Варианты названий, под которыми документ обычно ищут или упоминают внутри организации.

Отчет о выполнении антикоррупционного плана мероприятий
Отчет по выполнению плана противодействия коррупции
Отчет о ходе выполнения плана противодействия коррупции

04 Содержание

Содержательные элементы отчета

Перечень разделов и элементов, которые должны быть отражены в Отчете о выполнении плана мероприятий по противодействию коррупции для фиксации статуса и результатов по каждому пункту плана.

Пункт плана мероприятий Чёткое указание на конкретный пункт Плана мероприятий по противодействию коррупции, к которому относится запись в отчете, чтобы обеспечить проследимость между планом и выполнением.
Срок исполнения Запись запланированного срока исполнения пункта и фактического срока или текущего состояния по сроку, без придания дополнительных временных требований.
Ответственный за исполнение Должность или лицо, назначенное организацией ответственным за выполнение пункта, с указанием роли и контакта в пределах внутренних правил организации.
Статус выполнения Краткое указание текущего статуса исполнения пункта (например, выполнено, в процессе, не начато, частично выполнено) для оперативного понимания хода работ.
Результат выполнения Краткое описание достигнутого результата по пункту плана, включая соответствие заявленным целям и заметные эффекты для реализации антикоррупционных мер.
Подтверждающие материалы Перечень и краткая характеристика материалов, подтверждающих выполнение пункта, например отчёты, протоколы, акты или ссылки на записи, указанные организацией.
Причины отклонений и дальнейшие действия Анализ выявленных отклонений от плана с указанием причин и предложенных или запланированных корректирующих мер для устранения выявленных недостатков.

05 Применимость

Сфера применения отчета

Определяет, кем и в каких ситуациях применяется Отчет о выполнении плана мероприятий по противодействию коррупции. Конкретный круг лиц, форма и моменты заполнения устанавливаются внутренними процедурами организации.

Подразделения и сотрудники, назначенные исполнителями Применяется к тем подразделениям и сотрудникам, которым организация поручила реализацию отдельных пунктов плана; организация самостоятельно определяет ответственных и объём их обязанностей.
Фиксация статуса и результатов по пунктам плана Используется для отражения пункта плана, срока, статуса исполнения, результата и подтверждающих материалов, а также для указания причин отклонений и предложенных дальнейших действий.
Анализ отклонений и принятие корректирующих мер Применяется для документирования причин отклонений и обоснования дальнейших действий; порядок оформления и полномочия по принятию корректирующих мер определяет организация.

07 Внедрение

Порядок подготовки и утверждения отчета

Последовательные шаги от сбора сведений по пунктам плана до утверждения, хранения и последующего анализа отчета о выполнении плана мероприятий по противодействию коррупции.

1. Инициирование подготовки и сбор исходных данных Определяется организацией: назначаются ответственные за сбор информации, собираются сведения по каждому пункту плана, фиксируются сроки выполнения и подтверждающие материалы. Результат: собраны исходные сведения и подтверждающие материалы для оформления Отчета.
2. Подготовка чернового варианта Отчета Ответственные оформляют по каждому пункту плана статус выполнения, результат, причины отклонений и предложения по дальнейшим действиям. Результат: черновой вариант Отчета, оформленный в форме, определённой организацией.
3. Проверка соответствия и согласование Ответственные лица проверяют соответствие сведений подтверждающим материалам, вносят замечания и уточнения по содержанию и оформлению. Результат: согласованный вариант Отчета с учётом замечаний.
4. Утверждение Отчета и определение дальнейших действий Уполномоченное лицо или руководство принимает решение об утверждении Отчета в порядке, принятом в организации, и определяет меры по незавершённым пунктам плана. Результат: Отчет утверждён и зафиксированы дальнейшие действия.
5. Формирование пакета для проверки, хранение и анализ Сформировать пакет материалов для внутренней проверки: утверждённый Отчет и подтверждающие материалы; обеспечить хранение и доступ для внутреннего анализа и планирования корректирующих мероприятий. Результат: пакет материалов готов и доступен для внутреннего использования.

08 Актуализация

Поводы для пересмотра Отчета

Пересмотреть Отчет или внести изменения в него при изменении исходных данных, выявлении отклонений, смене ответственных или по результатам внутренней проверки и согласования.

Изменение Плана мероприятий или его пунктов Если в Плане мероприятий изменены содержание пункта, сроки выполнения или структура работ, необходимо привести Отчет в соответствие с обновлёнными данными. Уточнить в Отчете пункт плана, срок, ответственного и статус; скорректировать разделы с результатами и подтверждающими материалами.
Выявлены отклонения при исполнении При обнаружении отставаний от графика, несоответствий или иных отклонений Отчет пересматривается для фиксации причин и планов компенсирующих действий. Обновить разделы 'причины отклонений' и 'дальнейшие действия', зафиксировать ответственных за корректирующие меры.
Смена ответственного за выполнение пункта плана При перераспределении обязанностей или назначении нового ответственного за выполнение пункта требуется обновить сведения об ответственном и статусе исполнения в Отчете. Заменить данные о ответственном в соответствующем пункте Отчета и при необходимости скорректировать связанные сроки и меры.
Результаты внутренней проверки или согласования Если в ходе проверки отчета или согласования поступили замечания, предложения по уточнению или факты, требующие исправления, это повод внести изменения в Отчет. Внести корректировки на основе замечаний, оформить уточнённый вариант отчета и повторно согласовать при необходимости.

09 Практическая проверка

Проверочные вопросы к отчету

Пункты отчета, по которым должно быть ясно, выполнено ли мероприятие плана и какие есть подтверждения, отклонения и дальнейшие действия.

Вопрос 01 «Определены ли для каждого пункта плана срок, ответственный, статус выполнения и результат?»
Вопрос 02 «Содержатся ли в отчете подтверждающие материалы и их краткое описание для результатов?»
Вопрос 03 «Указаны ли причины отклонений от плановых показателей и дальнейшие шаги по корректировке?»
Вопрос 04 «Соответствует ли структура и содержание отчета требованиям локальных актов организации?»
Вопрос 05 «Понятен ли дальнейший план действий по незавершённым мероприятиям и ожидаемые сроки их завершения?»

Что должно быть на месте:

Для каждого пункта плана указаны срок, ответственный (должность или подразделение), текущий статус выполнения и итоговый результат.
Для мероприятий с фиксируемым результатом приведены подтверждающие материалы или их краткое описание, позволяющее оценить достигнутый результат.
При наличии отклонений описаны причины, указаны корректирующие мероприятия и ответственные за их реализацию.
Структура и состав сведений в отчете согласованы с локальными актами организации, при этом для каждого показателя указан источник данных.
Для незавершённых мероприятий указаны ожидаемые сроки завершения и лица, ответственные за выполнение дальнейших действий.

10 Экспертная позиция

Сопоставление статуса и подтверждений в отчете

Убедиться, что пометка о выполнении подкреплена доказательствами и объяснением отклонений.

Частая несогласованность в отчетах - наличие поля «статус» без сопоставимых подтверждающих материалов и обоснований отклонений; это превращает запись в формальную отметку, а не в фиксирование решения или результата. Целесообразно связать для каждого пункта плана статус с конкретным результатом и кратким перечнем подтверждающих материалов, указать причины отклонений и предлагаемые дальнейшие действия. Ответственного за исполнение и форму подтверждений определяет организация, при этом отчет должен явно показывать, на каком основании сделан вывод о выполнении.

Дмитрий Алексеевич Барышников

Экспертиза

Ведущий эксперт по персональным данным (ПДн) и информационной безопасности (ИБ) группы компаний Антагора

Компетенции

Высшее образование инженер-программист
Переподготовка более 1 420 часов

Учебные центры УЦ «Информзащита»
УЦ ФГУП «НПП «Гамма»
ФГУП «ВНИИ «Центр»
НИУ «Высшая школа экономики» (ВШЭ)

11 Вопросы и ответы

Вопросы об отчете

Отчет фиксирует выполнение конкретных пунктов плана мероприятий по противодействию коррупции, включая статус и результаты. Оформление проводится в случаях и порядке, установленных локальными актами организации, при необходимости документировать принятые меры и их эффект.

Заказать отчёт о выполнении плана мероприятий по противодействию коррупции

Закажите подготовку отчёта, фиксирующего выполнение плана мероприятий по противодействию коррупции с указанием пункта плана, срока, ответственного, статуса и результата, содержащего подтверждающие материалы и причины отклонений, применяемого в рамках локальной процедуры организации.

Заказать отчёт по противодействию коррупции

Мы обрабатываем cookie с использованием сервиса Яндекс.Метрика от ООО «ЯНДЕКС». Производим обработку персональных данных в соответствии с Политикой обработки и защиты персональных данных.
Продолжая работу с сайтом, вы даете свое согласие на использование cookie. Вы можете запретить сохранение cookie в настройках своего браузера.